<em id="3fsud"><acronym id="3fsud"><input id="3fsud"></input></acronym></em>

    <button id="3fsud"></button>

    <tbody id="3fsud"><pre id="3fsud"></pre></tbody>

      首頁 > 證券 > 正文

      內蒙古證監局對國融證券采取行政監管措施

      7月12日,內蒙古證監局發布公告稱,國融證券資管產品管理粗放,責令其增加內部合規檢查次數。

      公告顯示,內蒙古證監局經查發現國融證券“太極1號”資管產品2013年至2014年期間管理較為粗放,時任資管業務負責人在該產品2013年初始募集資金時認購劣后級份額,國融證券未及時處理該資管業務負責人贖回太極1號資管產品次級份額申請、未全面整理歸檔太極1號相關業務資料;關于資管團隊部分宣傳資料內容不符合實際。

      上述行為違反了《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第三條、第五條,《證券公司集合資產管理業務實施細則》第三條、第二十條、第五十一條的規定。按照《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第五十七條的規定,內蒙古證監局決定采取如下行政監管措施:

      責令國融證券在2021年7月15日至2022年1月15日期間,每3個月針對私募資管業務開展一次內部合規檢查,并在每次檢查后10個工作日內,向內蒙古證監局報送合規檢查報告。

      [責任編輯:郭鵬飛]

      版權聲明

      一、凡注明來源為"正北方網"、"北方新報"、"內蒙古日報社"、"內蒙古日報社融媒體原創"的所有文字、圖片、音視頻、美術設計和程序等作品,版權均屬內蒙古正北方網或相關權利人專屬所有或持有所有。 未經本網書面授權,不得進行一切形式的下載、轉載或建立鏡像。否則以侵權論,依法追究相關法律責任。

      二、凡本網注明"來源:XXX(非正北方網)"的作品,均轉載自其它媒體,轉載目的在于傳遞更多信息,并不代表本網贊同其觀點和對其真實性負責。

      三、轉載聲明:本網轉載稿件有些作者不明,請相關版權單位或個人持有效證明速與本網聯系,以便發放稿費。

      正北方網聯系方式:電話:0471-6651113 | E-mail:northnews@126.com

      今日內蒙古
      一个朋友的妈妈,2020伦韩国理论片在线观看,国产亚洲日韩网爆欧美香港,天堂AV色综合久久天堂